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Hong Kong SFC emite aviso de restrição na IDS Forex HK Limited.

A Securities and Futures Commission (SFC) emitiu hoje uma Notificação de Restrição sobre a IDS Forex HK Limited, proibindo a empresa de exercer todas as atividades para as quais está licenciada, alienando ou negociando com quaisquer ativos detidos por ela ou mantidos em nome de seus clientes, e assistir, aconselhar ou procurar outra pessoa para desfazer-se ou negociar com tal propriedade sem o consentimento prévio por escrito da SFC (o Aviso de Restrição é emitido de acordo com as seções 204 e 205 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros).

A ação da SFC segue uma notificação de autorrelato da IDS em 5 de junho de 2017 informando à SFC que seu único acionista, o Sr. Kim Sunghun, um portador de passaporte coreano, foi condenado por arrecadação ilegal de fundos e fraude na Coreia e foi condenado a 12 anos de prisão em 3 de fevereiro de 2017. O extenso esquema fraudulento envolveu Kim solicitando investidores desde 2011 para investir em negócios realizados por ele fora da Coreia, que incluíam margem de negócios de forex.

A SFC tem razões para acreditar que as injeções de capital feitas pelo Sr. Kim na IDS podem ser, no todo ou em parte, produto do crime, e podem ser uma tentativa de lavagem do produto do crime, e que a IDS não conduziu operações comerciais no passado. três anos como razoavelmente esperado de uma corporação licenciada adequada e adequada.

O SFC tem sérias dúvidas sobre a reputação e o caráter do IDS, bem como sua adequação e adequação para permanecer licenciado, e iniciou uma investigação à luz das informações acima. Como tal, a SFC considera necessário impedir qualquer outra atividade regulamentada pela IDS e quaisquer alienações ou transações na propriedade relevante da IDS, enquanto a investigação continua. Além disso, é desejável, no interesse do público investidor e no interesse público, impor à IDS as proibições estabelecidas no Aviso de Restrição.

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A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) de Hong Kong anunciou hoje a emissão de um Aviso de Restrição sobre a IDS Forex HK Limited, por preocupações de que as injeções de capital que o corretor obteve de seu único acionista podem ser de fato crime.

No aviso, o regulador especifica que a IDS Forex HK Limited é uma corporação licenciada sob as leis de Hong Kong para fornecer negociações de câmbio alavancadas, assessoria em títulos e gerenciamento de ativos. A empresa está agora proibida de exercer todas as atividades regulamentadas para as quais está licenciada pela Comissão e de descartar qualquer propriedade relevante ou lidar com qualquer propriedade relevante de qualquer maneira.

O único acionista do corretor, Kim Sunghun, foi condenado por arrecadação ilegal de fundos e fraude na Coréia e foi condenado a 12 anos de prisão em 3 de fevereiro de 2017. Participou de um esquema de investimento fraudulento sob o qual 12.076 investidores foram enganados entre Novembro de 2011 e agosto de 2016 para um montante total de cerca de KRW 1,1 trilhão (US $ 974 milhões). Entre setembro de 2015 e abril de 2017, Kim injetou HKD 165 milhões (US $ 21,2 milhões) no corretor.

O regulador de Hong Kong está preocupado que as injeções de capital do Sr. Kim possam ser produto do crime e que pode haver uma tentativa de lavagem do produto do crime através da corretagem.

A SFC iniciou uma verificação das operações de negócios da empresa em 7 de junho de 2017, e a investigação continua. Revelou até agora que, apesar de reservas de capital substanciais, muito poucas transações comerciais reais ocorreram desde setembro de 2016. O fato de a corretora não ter nenhuma operação comercial real ou real nos últimos 3 anos como esperado de uma corporação licenciada adequada e adequada é um ponto de preocupação para o regulador.

Além disso, a Comissão constatou que as entidades relacionadas com o corretor têm um escritório estabelecido na República Popular da China com a finalidade de realizar “trabalho de pesquisa” para o Fundo, um escritório na Indonésia e um escritório no Vietnã. No entanto, os funcionários não conseguiram explicar que atividades são precisamente realizadas pelo escritório indonésio e pelo escritório do Vietnã ou como esses escritórios se relacionam ou beneficiam o corretor.

O corretor parece ter pouca ou nenhuma base de clientes ativa. Sua carteira de clientes atual inclui dois clientes individuais sem saldos de caixa e posições abertas, dois clientes corporativos de propriedade total de Kim, sem saldos de caixa e posições abertas, e um cliente corporativo do qual Kim é um dos acionistas, com saldo de conta. de aproximadamente US $ 151.000 e nenhuma posição aberta.

A SFC alega que o corretor não é apto e adequado a permanecer licenciado e que a introdução das proibições protege o interesse do público investidor.

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